1號牌

證券交易

股票/債券/基金/信托買賣、經紀服務

配售及包銷證券

2號牌

期貨合約交易

為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務

為客戶買入／沽出期貨合約

3號牌

杠桿式
外匯交易

以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

4號牌

就證券
提供意見

向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見

發出有關證券的研究報告／分析

5號牌

就期貨
合約提供意見

向客戶提供有關沽出／買入期貨合約投資意見

發出有關期貨合約的研究報告／分析

6號牌

就機構
融資提供意見

為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人

就《公司收購、合并及股份購回守則》及合規事宜提供意見

7號牌

提供自動化
交易服務

操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺

8號牌

提供證券
保證金融資

為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品

9號牌

提供資產管理

以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

以全權委托形式管理基金