基金銷售牌照
FUND SALES LICENCE
基金銷售、基金銷售機構、基金銷售結算資金：
基金銷售，包括基金銷售機構宣傳推介基金， 發售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等 活動。基金銷售機構是指基金管理人以及經中國證券 監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其 派出機構注冊的其他機構。
其他基金服務機構就其參與基金銷售業務的環 節適用證券投資基金銷售管理辦法。其他基金 服務機構包括為基金銷售機構提供支付結算服 務、基金銷售結算資金監督、份額登記等與基 金銷售業務相關服務的機構。
基金銷售機構從事基金銷售活動，應當遵守法
律法規和中國證監會的規定，不得損害國家利
益、社會公共利益和基金投資人的合法權益。
基金銷售機構從事基金銷售活動，應當遵守基 金合同、基金銷售協議的約定，遵循公開、公 平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，恪守 職業道德和行為規范。
基金銷售機構從事基金銷售活動，應當遵守基 金合同、基金銷售協議的約定，遵循公開、公 平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，恪守 職業道德和行為規范。
基金銷售結算資金是基金投資人的交易結算資金，
涉及基金銷售結算專用賬戶開立、使用、監督的機
構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產。禁止
任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資
金。相關機構破產或者清算時，基金銷售結算資金
不屬于其破產財產或者清算財產。
基金銷售結算資金是指由基金銷售機構、基金銷售 支付結算機構或者基金份額登記機構等基金銷售相 關機構歸集的，在基金投資人結算賬戶與基金財產 托管賬戶之間劃轉的基金申購（認購）、贖回、現 金分紅等資金。
基金銷售結算資金是指由基金銷售機構、基金銷售 支付結算機構或者基金份額登記機構等基金銷售相 關機構歸集的，在基金投資人結算賬戶與基金財產 托管賬戶之間劃轉的基金申購（認購）、贖回、現 金分紅等資金。
獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售，其申 請基金銷售牌照或基金代銷牌照的資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具 備下列條件：
（一）為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的
其他形式；
（二）有符合規定的經營范圍；
（三）注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資
本；
（四）有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定；
（五）沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或
者訴訟、仲裁等其他重大事項；
（六）高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從
事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷；
（七）取得基金從業資格的人員不少于10人。
企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：
（一）持續經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定；
（二）最近3年沒有受到刑事處罰；
（三）最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的
行政處罰；
（四）最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄；
（五）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。
基金銷售牌照申請材料提交注意事項：
申請基金銷售牌照的機構，應當按照 中國證監會的規定提交基金銷售牌照申請材料。申請期 間申請材料涉及的事項發生重大變化的， 申請人應當自變化發生之日起5個工作日 內向工商注冊登記所在地的中國證監會派 出機構提交基金銷售牌照申請更新材料。
