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38家私募已失聯(lián) 未來“空殼”私募將被撤銷資格
來源： 時(shí)間：2016-04-22 11:30:33 瀏覽：
近日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公布第五批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單，在第五期名單中，前“私募一哥”徐翔旗下上海澤熙投資赫然在列，名單中還包含此前被曝陷入“兌付危機(jī)”的深圳金賽銀。
至此，被公示失聯(lián)(異常)的私募機(jī)構(gòu)已增至38家，而與此同時(shí)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)連續(xù)發(fā)布四項(xiàng)私募基金管理辦法，私募基金的界定標(biāo)準(zhǔn)將更加清晰，當(dāng)前私募基金發(fā)行、運(yùn)作過程中的不規(guī)范行為將被規(guī)范，此外，近幾年來“野蠻生長”而大規(guī)模滋生的“空殼”私募將被撤銷資格。
失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)已增至38家
18日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公布第五批共17家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單，這17家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)分散于北京、上海、山東、深圳、黑龍江、遼寧等多地。在這份名單中，已被檢察機(jī)關(guān)提起公訴的徐翔旗下上海澤熙投資管理有限公司在列。
在這份名單中，還有因向非合格投資者募集資金收到新規(guī)實(shí)施后第一個(gè)收到罰單的上海喆麟股權(quán)投資，此前被曝陷入兌付危機(jī)的深圳金賽銀基金同樣宣告失聯(lián)。
第五批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單可謂五花八門，除了陽光私募、深陷兌付危機(jī)的股權(quán)投資基金外，四川歐陽福資產(chǎn)管理拍賣有限公司也進(jìn)入了名單。
去年11月23日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布首批12家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)公告，公告要求12家公司于公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)與協(xié)會(huì)聯(lián)系，并回復(fù)相關(guān)情況說明，逾期則認(rèn)定為“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)。公告同時(shí)指出，根據(jù)協(xié)會(huì)核查有關(guān)情況的需要，通過私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話、電子郵件及短信方式均無法與12家公司取得聯(lián)系，相關(guān)公司亦未在限定時(shí)間內(nèi)回復(fù)相關(guān)情況說明。
去年12月14日、今年1月11日和3月8日，基金業(yè)協(xié)會(huì)又先后公布了三批共20家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)。
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的前四批公示的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的反饋情況，在此前公布的30家私募機(jī)構(gòu)中，已有21家私募機(jī)構(gòu)被認(rèn)定為失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)。
4月19日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)再度公示第五批17家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)，失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)增至38家。
失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)多為“空殼”私募
中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，包括已被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)失聯(lián)(異常)的38家私募機(jī)構(gòu)在內(nèi)，所有被公示過的私募基金均存在不同程度的問題。
一些失聯(lián)(異常)的私募機(jī)構(gòu)的官方網(wǎng)站或根本無法打開，或根本就無法找到官方網(wǎng)站。有一些失聯(lián)(異常)的私募機(jī)構(gòu)申報(bào)的固定電話和手機(jī)號(hào)碼則為空號(hào)或根本無法接通，此外，通過失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)留下的電子郵箱也無法與其聯(lián)系。
除了部分“隱形”私募機(jī)構(gòu)外，其他被公示的私募機(jī)構(gòu)也問題多多，其中包括明星私募。
在基金業(yè)協(xié)會(huì)第五批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單中，包括已被公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)提起公訴的澤熙投資。據(jù)媒體報(bào)道，徐翔案仍處于青島市公安局的偵查階段，尚未進(jìn)入到檢察院提起公訴階段。有消息傳徐翔案即將開庭審理，主審方是青島市法院，而青島市中級(jí)人民法院工作人員則對(duì)媒體表示，徐翔案是否在該院審理“還沒有接到任何通知”。
在第五批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單中，還有正深陷兌付危機(jī)中的深圳金賽銀基金管理有限公司。深圳金賽銀基金在業(yè)界名聲在外，金賽銀基金董事長王維奇在金融圈有 “岳不群”之稱，不過金賽銀基金在去年10月份深陷60億元兌付危機(jī)中，隨后相繼爆發(fā)了金賽銀基金主要負(fù)責(zé)人跑路、客戶的幾十億資金無處追討的事件。
除此之外，被公示的近40家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)中“空殼”現(xiàn)象非常普遍。中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者歸集上述5批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)時(shí)發(fā)現(xiàn)，目前在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人數(shù)量眾多、魚龍混雜、良莠不齊，一些機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)作和信息報(bào)告意識(shí)淡薄，一些機(jī)構(gòu)甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動(dòng)。
在協(xié)會(huì)備案的基金中，有不少私募備案僅為“湊熱鬧”，成立多年也未發(fā)行任何產(chǎn)品，因此使得這些備案機(jī)構(gòu)成為空殼公司。
據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)披露，截至2016年1月底，已登記私募基金管理人2.58萬家，已登記但未展業(yè)務(wù)私募基金管理人數(shù)量超過1.7萬家，占已登記私募基金管理人總量的69%。
此前基金業(yè)協(xié)會(huì)密集公布的三批失聯(lián)私募名單，其中逾10家是沒有發(fā)行產(chǎn)品的空殼公司。第五批名單中，除山東肯雅隆和北京全唐之外，其余8家私募機(jī)構(gòu)目前未開展任何私募業(yè)務(wù)，有“空殼之嫌”。
史上最嚴(yán)私募監(jiān)管辦法出臺(tái) “空殼”私募將被撤銷資格
去年以來，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)先后發(fā)布《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金信息披露管理辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，今年4月15日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，涉及私募基金募集環(huán)節(jié)多項(xiàng)行為規(guī)范。
中國基金業(yè)協(xié)會(huì)要求，以下三種私募基金情形面臨被注銷的可能：
一、自公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的。
二、自公告發(fā)布之日起，已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的。
三、自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的。
除此之外，《私募投資基金募集行為管理辦法》(以下簡稱《辦法》)還將對(duì)私募基金募集環(huán)節(jié)多項(xiàng)行為規(guī)范。《辦法》對(duì)私募基金的募集主體、募集程序、賬戶監(jiān)督、信息披露、合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、冷靜期、回訪確認(rèn)、募集機(jī)構(gòu)和人員法律責(zé)任等方面進(jìn)行規(guī)范。
今年7月15日起，私募基金在私募產(chǎn)品發(fā)行期間，宣傳“預(yù)期收益”，使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭都將禁止使用。同時(shí)，募集機(jī)構(gòu)不得通過電視、海報(bào)、公開資料、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介推介私募基金。違規(guī)者將被納入黑名單，情節(jié)嚴(yán)重的，更將移送中國證監(jiān)會(huì)處理。
《辦法》還確立了私募募集行為標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃了行業(yè)募集行為路徑、厘清了私募基金與各種非法集資的界限，為私募基金行業(yè)正名。首先，私募基金的兩類募集機(jī)構(gòu)主體是，已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人自行募集其設(shè)立的私募基金，以及在證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷售機(jī)構(gòu)受托募集私募基金。
其次，《辦法》還規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)合格投資者的甄別和認(rèn)定責(zé)任。最后，《辦法》引入了資金賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)，明確募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)督協(xié)議，對(duì)募集專用賬戶進(jìn)行監(jiān)督，保證資金不被募集機(jī)構(gòu)挪用，并確保資金原路返還。
