證監(jiān)會(huì)發(fā)出新指引應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失當(dāng)行為

2019年11月22日
 
證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）今天發(fā)出一份提醒上市公司注意其披露責(zé)任的聲明，連同一份有關(guān)資產(chǎn)管理公司應(yīng)達(dá)到的操守標(biāo)準(zhǔn)的通函。這些措施是為配合證監(jiān)會(huì)一直以來(lái)打擊市場(chǎng)及企業(yè)失當(dāng)行為的工作。


證監(jiān)會(huì)的聲明提醒上市公司，須確保其公告及其他文件并無(wú)就其有待進(jìn)行的企業(yè)交易的對(duì)手方載有虛假、不完整或具誤導(dǎo)性的資料。證監(jiān)會(huì)留意到，在某些個(gè)案中，上市公司就對(duì)手方的控制人或?qū)嵰鎿碛腥颂峁┑馁Y料并不足夠。

今天發(fā)出的通函載列了資產(chǎn)管理公司在考量私人基金和委托賬戶交易或安排時(shí)的指引。證監(jiān)會(huì)最近在進(jìn)行視察期間，發(fā)現(xiàn)多項(xiàng)該等交易或安排有可疑，當(dāng)中一些被用作隱瞞實(shí)際交易各方的身分，而另一些個(gè)案則懷疑涉及“代名人”及”以他人名義代持股份”的安排。如某項(xiàng)交易或安排看來(lái)有可疑，資產(chǎn)管理公司應(yīng)作出適當(dāng)?shù)牟樵儯粦?yīng)不加質(zhì)疑地執(zhí)行投資者的指示。

證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮先生（Mr Ashley Alder）表示：“我們希望提醒市場(chǎng)參與者，本會(huì)有關(guān)披露責(zé)任及失當(dāng)行為的規(guī)定是維持市場(chǎng)公平廉潔的關(guān)鍵，令投資者能夠?qū)κ袌?chǎng)充滿信心。特別令人關(guān)注的是，特定目的公司及其他安排現(xiàn)正被用作隱瞞擁有權(quán)，并構(gòu)成違法活動(dòng)或市場(chǎng)失當(dāng)行為的計(jì)劃的一部分。”

若上市公司不披露必需的資料以讓股東就其活動(dòng)或財(cái)務(wù)狀況作出有根據(jù)的評(píng)估，證監(jiān)會(huì)將行使其在《證券及期貨（在證券市場(chǎng)上市）規(guī)則》下的權(quán)力，采取介入行動(dòng)，以保障投資大眾。此外，假如資產(chǎn)管理公司未能偵測(cè)到可疑的安排或交易，或由于其程序及監(jiān)控措施不足而助長(zhǎng)了非法或不當(dāng)行為，證監(jiān)會(huì)將會(huì)毫不猶疑地對(duì)其采取監(jiān)管行動(dòng)。

完